Інформація про управління

Структура управління:

·        Відділ нагляду за діяльністю емітентів та професійних учасників ринку цінних паперів:,

·        Відділ контрольно-ревізійної роботи, правозастосування та документаційного забезпечення.

Штатна чисельність працівників - 12.

Облікова чисельність працівників - 11.

 Діяльність  управління:

Протягом  6 місяців 2011 року територіальним управлінням  зупинено 51 обіг акцій у зв’язку з реорганізацією або ліквідацією. Скасовано 30 реєстрацій випусків акцій на суму 17976,7 тис.грн., здійснено 50 обмінів свідоцтв у зв’язку з визначенням форми існування.

Станом на 01.07.2011 року має ліцензію на ведення власного реєстру 1 емітент, анульовано 1 ліцензію та переоформлено 1 ліцензію емітентам на ведення власного реєстру.

За 6 місяців 2011 року  територіальним управлінням  прийнято 5 звітів з ведення власного реєстру.

За 6 місяців 2011 року  територіальне управління здійснило 2 планові перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу. Перевірено 2 реєстроутримувача.

За результатами здійснених перевірок у діяльності учасників ринку цінних паперів  не виявлено порушення законодавства про цінні папери.

Протягом 6 місяців 2011 року працівниками територіального управління  розглянуто 38 справ, винесено 146 розпоряджень про усунення порушень, складено 31 акт про правопорушення на ринку цінних паперів, складено 4 протоколи про правопорушення на ринку цінних паперів, накладено 37 санкцій, з них 26 - у вигляді штрафів на суму 239707 грн.

Порушниками чинного законодавства за 6 місяців 2011 року сплачено 1415370 грн., 25620 грн. – добровільно, 1389750 грн. – у судовому порядку.

До територіального управління за 6 місяців 2011 року поступило на розгляд 20 звернень, запитів та скарг від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів.  Надано 16 відповідей заявникам.

До територіального управління подано емітентами цінних паперів 151 регулярну річну інформацію, 99 особливих інформацій та 14 квартальних інформацій.